亚虎官网主页-深交所监管动态:对海南海药董秘通报批评,对星期六重点监控

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一、 上市公司监管动态(2020年2月28日-3月5日)

本所对2宗违规行为进行纪律处分。

一是海南海药股份有限公司于2020年2月14日披露的《关于抗病毒药物研制取得进展的公告》中未对抗病毒药物研制合作伙伴的合作模式、各方权利义务等可能对股票价格产生较大影响的重要信息进行披露,公司信息披露不完整,构成对投资者投资决策的误导性陈述。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事会秘书李日萌予以通报批评的处分。

二是美盛文化创意股份有限公司存在定期报告存在重大会计差错、控股股东非经营性资金占用、违规挪用募集资金、业绩快报披露不准确等违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对公司控股股东美盛控股集团有限公司、公司实际控制人、时任董事长赵小强给予公开谴责的处分,对上市公司、时任董事兼总裁郭瑞、时任财务总监竺林芳给予通报批评的处分。

本所共对7宗违规行为发出监管函,1宗涉及信息披露及规范运作违规,6宗涉及买卖股票、减持及回购违规。。

1宗涉及信息披露及规范运作违规中,邦讯技术股份有限公司在2017年、2018年连续两年亏损的情况下,未按规定在2019年半年度报告、三季度报告中对2019年前三季度和全年盈亏情况进行预告。

6宗涉及买卖股票、减持及回购违规中,一是康力电梯股份有限公司副总经理吴贤在公司2019年年度报告披露敏感期内买入公司股票。二是苏州胜利精密制造科技股份有限公司股东广西万赛投资管理中心(有限合伙)违反承诺在限售期内转让了其持有的合伙份额。三是福建海源复合材料科技股份有限公司股东福建海诚投资有限公司未按规定在首次卖出上市公司股份的十五个交易日前披露减持计划。四是龙洲集团股份有限公司股东新疆兆华股权投资有限合伙企业、天津兆华创富管理咨询中心(有限合伙)作为一致行动人,在持有上市公司股份变动比例累计达5%时,未按规定停止卖出公司股份并履行报告、公告义务。五是上海姚记科技股份有限公司股东姚文琛、姚晓丽、姚硕榆、邱金兰、姚朔斌作为一致行动人,累计减持上市公司股份达5%时,未按规定停止卖出公司股份并履行报告、公告义务。六是西安天和防务技术股份有限公司实际控制人的一致行动人刘丹英减持股份超出减持计划,且与实际控制人贺增林在连续90个自然日内合计减持比例超过1%。

本所发出年报问询函1份、重组问询函1份、关注函15份、其他函件12份。

二、 市场交易监管动态(2020年3月2日-3月6日)

3月2日至3月6日,本所共对82起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对连续多日涨幅异常的“星期六”“搜于特”持续进行重点监控,并及时采取监管措施;共对3起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

三、 会员监管动态(2020年3月2日-3月6日)

本周,针对四家会员创业板市场投资者适当性管理不到位,部分投资者违规参与,以及两家会员报价回购业务管理不到位,内部制度流程不完善,本所分别对其采取了口头警示的监管措施。